Actualizada por última vez el 4 de agosto de 2023

Identificación de clientes (KYC) para la Prevención del Blanqueo de Capitales

Pensada para Compliance, Legal y Inmobiliario

Creado por Blanca Gallego en Parallel

Ejemplo de pregunta que encontrarás en esta plantilla.

Esta plantilla incluye

96 preguntas
Campos condicionales
Posibilidad de firma electrónica
Mensaje personalizado

Sobre esta plantilla

¿Estás cansado de perseguir a los clientes nuevos que tienen que pasar por el proceso de Prevención de Blanqueo de Capitales? Con esta plantilla de Parallel podrás automatizar el proceso de obtención de información y documentos para el know your customer o KYC para destinatarios de servicios que sean tanto personas físicas como personas jurídicas.

La plantilla incluye un listado con la información exigida para la identificación de los destinatarios de servicios y la diligencia debida en la la Ley 10/2010. de 28 de abril, de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo como, por ejemplo:

la identificación formal,
la actividad e información económica,
los titulares reales,
las relaciones con personas con responsabilidad pública.

Te invitamos a descubrir más acerca de las medidas de diligencia debida que debes adoptar si eres un sujeto obligado por la normativa.

Si no sabes si eres un sujeto obligado por la normativa, te compartimos este artículo donde explicamos quiénes son sujetos obligados en la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales.

Los usuarios de Parallel que ya lo están utilizando para sus procesos de KYC han conseguido cerrarlos en cuestión de días, consiguiendo un proceso sin riesgos y sin fricciones, y una valoración de cliente de 10/10.

¿Te gustaría utilizar esta plantilla?

Si tu también quieres despreocuparte y cumplir con el PBC de forma fácil y rápida para ti, deja aquí la información de tu empresa y nos pondremos en contacto. ¡Queremos ayudarte!

Otra información de interés

La información facilitada en el formulario se debe adaptar a los procesos internos de cada organización y, de conformidad con la normativa, debe ser firmada por una persona autorizada. Puedes incluir una firma electrónica válida en el proceso mediante la integración de firma electrónica de Parallel.

El listado ha sido elaborado a partir de la normativa española de Prevención de Blanqueo de Capitales:

Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Además, puedes crear un enlace público para facilitar el acceso de tus clientes al proceso y dejarlo en la página web de tu empresa, por ejemplo, sin necesidad de depender únicamente del correo electrónico.

Lista de información

A. FORMULARIO CONOCIMIENTO CLIENTE (KYC FORM)

B. ➤ IDENTIFICACIÓN FORMAL

1. Destinatario de los servicios

C. 1. Datos personales

2. Nombre y apellidos

3. País de nacionalidad

4. País de nacimiento

5. País de residencia

6. Documento de identidad

7. DNI

8. Pasaporte

9. Tarjeta de residencia

10. Fecha de caducidad

11. NIE

12. Fecha de caducidad

13. Copia del documento de identidad en vigor

14. Estado civil

15. Régimen económico

D. 1. Datos de la persona jurídica

16. Denominación social

17. Objeto social/actividad económica

18. País de constitución

19. País que regula la actividad de la empresa

20. Fecha de constitución

21. CIF

22. Tarjeta CIF

23. Teléfono

24. E-mail

25. Domicilio / Dirección

26. Si el domicilio de correspondencia es diferente del anterior, detallar a continuación

27. Escrituras de constitución

28. Estatutos sociales

29. ¿Los datos de la escritura y los estatutos adjuntos están actualizados?

30. Otros documentos públicos

E. 2. Identificación de la titularidad real

31. ¿La entidad tiene algún titular real?

32. Identificación de los titulares reales

33. Documento identificativo

34. País nacionalidad

35. País residencia

36. % participación

37. Criterio de titularidad real

F. 3. Administradores

38. Identificar el tipo de Órgano de Administración o Gobierno de la sociedad

39. Nombre y apellidos

40. Cargo en el Consejo de administración

41. DNI/NIE

42. DNI/NIE

43. Nacionalidad

44. Residencia

G. 2. Otros intervinientes en la operación

45. ¿Actúa por cuenta propia o en representación de un tercero?

46. Nombre y apellidos | Representado/s

47. Documento de identidad | Representado/s

48. Tipo de relación | Representado/s

49. Documento de identificación | Representado/s

50. Poder o encargo otorgado a su favor | Representado/s

51. Documento de identificación | Representado/s

H. Persona de Responsabilidad Publica (PRP’s)

52. ¿Es usted una PRP?

53. Cargo del PRP

54. ¿Existe alguna persona vinculada a usted que pueda considerarse PRP?

55. PRPs vinculados al cliente

I. Actividad e información económica

J. 1. Datos de Actividad Profesional o Empresarial del Cliente

56. Persona física

57. Por cuenta propia (empresario/autónomo)

58. Profesión

59. Nombre empresa

60. Fecha constitución de la empresa

61. Modelo 036/037 o últimas 4 declaraciones trimestrales del IVA del último año (Modelos 303) o últimas 4 declaraciones trimestrales del modelo 130/131 o último pago del recibo de autónomos

62. Nombre de la empresa/s

63. Nacionalidad de la empresa

64. Dirección centro de trabajo

65. Cargo que ostenta

66. Última nómina

67. No tiene actividad profesional o empresarial

68. Última actividad profesional o empresarial, tipo de rentas y periodo de esta actividad

69. Certificado de Pensión actualizado o justificante de abono de pensión

70. Fecha desde la que es desempleado/a

71. Otros

72. Ingresos anuales aproximados

73. Importe del activo del Balance

74. Cifra anual de negocios

75. Última declaración de IRPF completa (Modelo 100)

76. Último Impuesto de sociedades presentado (Modelo 200)

77. Balance de situación y cuenta de PYG actualizada

K. 2. Medio de Pago

78. Elija el método de pago

79. Entidad financiera

80. Dirección entidad financiera

81. Nº cuenta o cuentas bancarias de procedencia de los fondos

L. Resultado de la evaluación de riesgos

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